上海控本荣获国家版权局《IAPO企业辅导上市智能管理系统》知识产权软著证书

近日上海控本企业管理有限公司，成功荣获由国家版权局颁发的《IAPO企业辅导上市智能管理系统》知识产权软著证书。

上海控本企业管理有限公司，采用全球首创的IAPO上市捷径，可助力企业实现全方位健全发展！

【什么是IAPO?】

IAPO是指根据企业实际情况，运用合理的知识产权技术出资，做成公司资产，进行股权实缴，增加每股净值。先在国内快速融资，同时针对企业的上市状况需求，规划最佳的上市路径，可帮助企业快速融资上市，成为国际性知名上市公司。IAPO上市方式有：首次公开发行IPO、借壳上市RTO、造壳上市SPAC、以及融资型反向收购APO；为企业匹配最适合的方式快速融资上市。

优势：操作灵活，多元化上市方式，可助力企业快速融资上市；以上市公司名义整合并购及后续融资，做大做强，在纳斯达克、纽交所、OTC 、香港及国内证券市场，实现同时多地快速融资上市；让企业更轻松地在各个阶段及地区融到更多资金，快速成为国际性上市集团公司。

世界金控全球首创IAPO上市路径

一、首次公开发行IPO（Initial Public Offering）

首次公开发行IPO，是指一家企业第一次将它的股份向公众出售。IPO可为具有强劲增长前景和市场领导机会的企业提供巨大先机。对于创始人而言，既能获得资本、又能为现有投资者提供流动性，还可以保留对战略决策的控制权，这非常具有吸引力。潜在好处可降低融资成本，现有股东获得流动性，全球扩张并吸引顶尖人才。

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二、反向收购RTO（Reverse take over）

反向收购RTO，即借壳上市，是通过收购一家上市公司的经营权股权获得上市地位，同时将原有公司的股权、资产、绩效、管理转移至上市公司，借此完成上市。且可利用美国上市公司地位进行资本运作、定向增发、投资融资、整合并购各种产业、快速壮大及转主板，达到市值利益最大化。借壳好处：操作时间短、成本低、整体效果好。在美国OTC市场可灵活对上市公司进行调整，尽早符合转板要求，避免直接主板上市被否带来的限制。中国的世界500强公司有超过一半目前都在美国OTC市场交易，如中国银行、中国农业银行、中国国际航空、中国石油、中国移动、港交所、腾讯控股、软银集团、汇丰银行、路易威登、雀巢集团等。而且也有众多OTC转主板的公司，例如：微软、思科、雅虎、 VOLVO、中国电信、大众、中国人寿、如家等。

三、特殊目的并购公司SPAC（Special Purpose Acquisition Company）

特殊目的并购公司SPAC，是美国资本市场特有的一种上市公司形式。其目的是为了并购一家优质的企业（目标公司），使其快速成为美国纽交所或纳斯达克上市公司。作为一个上市公司（壳公司），SPAC只有现金，而没有实际业务。目标公司与SPAC合并即可实现上市，并同时获得SPAC的资金。

2021年上半年根据SPAC Insider上的公开数据显示，2021年截止七月份，已有363家利用SPAC的方式在纽交所或纳斯达克完成上市，远超2020年全年SPAC上市的数量，占2021年美国IPO总案件数的66%。2021年上半年SPAC平均融资规模为3.083亿美元，融资总额达到1119.1亿美元，SPAC上市呈现出数量多、规模大的特点。SPAC已成为今年美股募资中的大头。

图为上海控本荣获国家版权局《SPAC纳斯达克上市管理系统》知识产权软著证书

相较于传统IPO，SPAC上市模式具有时间快速、费用少、流程简单、融资有保证等特点，对投资者和目标公司来说都具有较大优势。SPAC是区别于传统“IPO上市”和“借壳上市”的第三种上市方式。其创新之处在于，不是买壳上市，而是先行造壳、募集资金，然后再进行并购，最终使并购对象成为上市公司。近期上海控本企业管理有限公司也荣获了国家版权局颁发的《SPAC纳斯达克上市管理系统》计算机软件著作权。

SPAC上市的特点：

上市一定程度的确定性：SPAC公司在指定时间之内（通常18-24个月）必须完成收购，对于被并购的目标公司来说，只要达到相应条件、完成合并即可实现上市，具有上市确定性。

估值弹性：SPAC上市的价格，取决于目标公司和SPAC管理层的谈判。相比于传统IPO的价格受市场环境影响较大，SPAC目标公司具有相对优势的谈判地位，因此被券商压榨和被证券市场打压股票价格的风险要小很多。

融资有保障：SPAC本身已通过投资者的认购募资至少超过4000万美元以上的资金，平均募资规模达到3.083亿美元，完成与SPAC的反向并购，目标企业即可实现上市，同时获得巨额的融资。

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随着SPAC越来越受欢迎，越来越多的投资者，发起人和标的公司，在筹集资本、上市时会考虑使用SPAC。而随着SPAC数量越来越多，并购的需求也会增加，这种趋势将会给标的公司带来更多机遇。也有越来越多的中国背景的投资发起人以及公司开始参与到SPAC上市以及合并的大潮中。

四、融资型反向收购APO（Alternative Public Offering）

融资型反向收购APO，主要针对不符合直接上市IPO，SPAC条件的企业，可利用知识产权技术出资，做成公司资产，进行股权实缴，增加每股净值。先在国内快速融资，同时通过收购美国上市公司的经营权、股权获得上市地位，再将原有公司的股权、资产、绩效等转移至上市公司完成上市，并实现向国内外投资者募集资金的行为。

其优势：企业在基本面财报不完善，股权未实缴或实缴较低的情况下，可利用无形资产知识产权将其价值评估，成为公司资产；以知识产权技术出资的形式提高公司资产和实缴股权，利于企业融资；同时并购美国上市公司，再以上市公司整合并购及后续融资，把企业做大做强，在最佳时机转纳斯达克、纽交所、香港及国内证券市场，实现多地上市；让企业更轻松地在各个阶段及地区融到更多资金，快速成为国际性上市集团公司。

上海控本企业管理有限公司，不只针对于境外上市，对国内A股、科创板、创业板上市也深有研究，目前公司专门成立了主板、科创板、创业板等上市辅导专案组，主要是对于近期主板、科创板、创业板问询未通过，上市被终止的的企业，为其面临的问题进行跟进，实施针对性解决方案。如企业预计市值或行业性质等不符合规定的标准的，由公司专业团队按照企业实际状况来拟定重新上市方案，主要先把企业规模资本化做大做强，再对于后续企业预上市状况提供系统化解决方案。

中国企业在进行境外上市并购交易时致力于实现‘赢在国内’和‘输出海外’的双重目标，通过上市资本化运作增强国内竞争力的同时为全球扩张做好准备。不管是境内上市还是境外上市，都会为企业的发展带来不同资本化道路。但在现阶段下，美国资本市场仍然是中国企业境外上市运作选择最高的场所。

2021年上半年，共有38家中国企业在美国IPO上市(不考虑SPAC、OTC上市)，共募资 135.37亿美元, 其中24家在纳斯达克上市、14 家在美国纽交所上市。企业总融资额达123亿美元，IPO数量和融资额分别较去年同期增长119%和373%。

美国资本市场是全球最大、最发达的市场。而且也是一个立体的、层次丰富的全方位市场，目前的全国性交易所有21家。每个交易市场内部又设置了不同层次的交易板块，各板块有不同的上市标准，为不同规模和要求的企业提供上市和融资机会。处于不同发展阶段的企业可结合企业自身条件灵活选择适合的板块申请上市。根据有关数据显示目前全美上市公司市值将近50万亿美金。

最为大众所熟知的美国主板市场是纽约证券交易所（NYSE）和纳斯达克证券交易所（NASDAQ）。纽约证券交易所是美国历史最悠久的证券交易所，全球市值超过25万亿美元。纳斯达克证券交易所是全美也是世界最大的股票电子交易市场，立足于服务科技型、创新反传统商业模式的新兴企业，定位为科创落地的实现板块。纳斯达克有三个不同的市场板块（纳斯达克全球精选市场，纳斯达克全球市场以及纳斯达克资本市场），处于不同发展阶段的企业可结合企业自身条件灵活选择适合的板块。各市场板块有不同的首次公开募股（IPO）上市标准，企业可结合自身条件选择适用不同的上市标准。除了NYSE 和 NASDAQ 主板市场外，还有发展较为成熟的美国证券交易OTC市场集团（OTC Markets Group），旗下包括OTCQX、OTCQB和OTC Pink三个层级市场。

上海控本企业管理有限公司，负责知识产权研发的专业团队会根据不同行业、不同特性或者不同规模的企业运用该企业核心业务及优势量身定做并研发申请相应的软著权证书；以知识产权实缴出资的形式把企业做大做强；并大致在60个工作日内将公司注册资本转实缴资本，这时也会把软著权登记证书原件、资产评估报告原件、验资报告原件提供给合作的项目公司；另外也可以在国家企业信用信息公示系统查到实缴信息。

作为上海控本企业管理有限公司的控股公司，世界金融控股集团（美国上市股票代码WFHG），是一家专业协助企业在国内外上市融资进入资本市场的全方位资本运作服务机构。具备国内外专业资本运作团队、谙熟境内外上市流程，拥有境内外众多上市资源，具有丰富的实践经验与研究。为企业赋能的五大支柱：顶层设计、知识产权、股权融资、多地上市、市值管理；同时运用首创的IAPO资本运作，为企业带来全方位服务；更专业性、系统性、规范性的为不同企业提供超值服务！为企业未来的发展保驾护航！